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金融基础知识252
我国经纪类证券公司只能从事证券（）业务。
A、承销
B、自营
C、推销
D、交易中介
下列属于货币市场工具的有（）
A、国库券
B、公司债券
C、投资基金
D、股票
保险是以社会互助的形式，对因各种自然灾害和意外事故造成的损失进行补偿的一种方式。（）
A、错误
B、正确
资本市场是指期限在一年以内的金融工具交易和流通的市场。（）
A、错误
B、正确
案例内容：纽约金融市场
纽约是世界最重要的国际金融中心之一。第二次世界大战以后，纽约金融市场在国际金融领域中的地位进一步加强。美国凭借其在战争时期膨胀起来的强大经济和金融实力，建立了以美元为中心的资本主义货币体系，使美元成为世界最主要的储备货币和国际清算货币。西方资本主义国家和发展中国家的外汇储备中大部分是美元资产，存放在美国，由纽约联邦储备银行代为保管。一些外国官方机构持有的部分黄金也存放在纽约联邦储备银行。纽约联邦储备银行作为贯彻执行美国货币政策及外汇政策的主要机构，在金融市场的活动直接影响到市场利率和汇率的变化，对国际市场利率和汇率的变化有着重要影响。世界各地的美元买卖，包括欧洲美元、亚洲美元市场的交易，都必须在美国，特别是在纽约的商业银行帐户上办理收付、清算和划拨，因此纽约成为世界美元交易的清算中心。此外，美国外汇管制较松，资金调动比较自由。在纽约，不仅有许多大银行，而且商业银行、储蓄银行、投资银行、证券交易所及保险公司等金融机构云集，许多外国银行也在纽约设有分支机构，1983年世界最大的100家银行在纽约设有分支机构的就有95家。这些都为纽约金融市场的进一步发展创造了条件，加强了它在国际金融领域中的地位。
纽约金融市场按交易对象划分，主要包括外汇市场、货币市场和资本市场。
纽约外汇市场美国的、也是世界上最主要的外汇市场之一。纽约外汇市场并无固定的交易场所，所有的外汇交易都是通过电话、电报和电传等通讯设备，在纽约的商业银行与外汇市场经纪人之间进行。这种联络就组成了纽约银行间的外汇市场。此外，各大商业银行都有自己的通讯系统，与该行在世界各地的分行外汇部门保持联系，又构成了世界性的外汇市场。由于世界各地时差关系，各外汇市场开市时间不同，纽约大银行与世界各地外汇市场可以昼夜24小时保持联系。因此它在国际间的套汇活动几乎可以立即完成。
纽约货币市场即纽约短期资金的借贷市场，是资本主义世界主要货币市场中交易量最大的一个。除纽约市金融机构、工商业和私人在这里进行交易外，每天还有大量短期资金从美国和世界各地涌入流出。和外汇市场一样，纽约货币市场也没有一个固定的场所，交易都是供求双方直接或通过经纪人进行的。在纽约货币市场的交易，按交易对象可分为：联邦基金市场、政府库券市场、银行可转让定期存单市场、银行承兑汇票市场和商业票据市场等。
纽约资本市场是世界最大的经营中、长期借贷资金的资本市场。可分为债券市场和股票市场。纽约债券市场交易的主要对象是：政府债券、公司债券、外国债券。纽约股票市场是纽约资本市场的一个组成部分。在美国，有10多家证券交易所按证券交易法注册，被列为全国性的交易所。其中纽约证券交易所、NASDAQ和美国证券交易所最大，它们都设在纽约。
思考题：
（1）请你谈一下纽约能够成为国际最主要的金融中心的原因？
（2）对比纽约，上海在建立国际金融中心的过程中还有那些方面需要提高？
股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）。
A、中间价发行
B、平价发行
C、溢价发行
D、市价发行
股票在证券交易所挂牌买卖，称为（）。
A、柜台交易
B、店头交易
C、场外交易
D、场内交易
债券市场上资金供求双方之间存在的是一种借贷关系。
A、错误
B、正确
股票流通市场上的价格是反映经济动向的“晴雨表”。
A、错误
B、正确
股票市场主要由发行市场与流通市场构成。
A、错误
B、正确
债券直接发行是指（）。
A、向非特定投资者发行
B、不通过中介机构向投资人推销
C、向特定投资者发行
D、委托中介机构承销
以下（）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。
A、全额包销
B、代销
C、余额包销
D、中央银行包销
所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易。
A、正确
B、错误
短期国债的典型发行方式是（）方式。
A、公募发行
B、推销人员推销
C、拍卖投标发行
D、拍卖
一般说来，发行量大的大公司企业宜用（）的方式发行，对发行人来说较简便，在费用上体现规模经济。
A、私募
B、直接公募
C、公募
D、间接公募
A、承销
B、自营
C、推销
D、交易中介
下列属于货币市场工具的有（）
A、国库券
B、公司债券
C、投资基金
D、股票
保险是以社会互助的形式，对因各种自然灾害和意外事故造成的损失进行补偿的一种方式。（）
A、错误
B、正确
资本市场是指期限在一年以内的金融工具交易和流通的市场。（）
A、错误
B、正确
案例内容：纽约金融市场
纽约是世界最重要的国际金融中心之一。第二次世界大战以后，纽约金融市场在国际金融领域中的地位进一步加强。美国凭借其在战争时期膨胀起来的强大经济和金融实力，建立了以美元为中心的资本主义货币体系，使美元成为世界最主要的储备货币和国际清算货币。西方资本主义国家和发展中国家的外汇储备中大部分是美元资产，存放在美国，由纽约联邦储备银行代为保管。一些外国官方机构持有的部分黄金也存放在纽约联邦储备银行。纽约联邦储备银行作为贯彻执行美国货币政策及外汇政策的主要机构，在金融市场的活动直接影响到市场利率和汇率的变化，对国际市场利率和汇率的变化有着重要影响。世界各地的美元买卖，包括欧洲美元、亚洲美元市场的交易，都必须在美国，特别是在纽约的商业银行帐户上办理收付、清算和划拨，因此纽约成为世界美元交易的清算中心。此外，美国外汇管制较松，资金调动比较自由。在纽约，不仅有许多大银行，而且商业银行、储蓄银行、投资银行、证券交易所及保险公司等金融机构云集，许多外国银行也在纽约设有分支机构，1983年世界最大的100家银行在纽约设有分支机构的就有95家。这些都为纽约金融市场的进一步发展创造了条件，加强了它在国际金融领域中的地位。
纽约金融市场按交易对象划分，主要包括外汇市场、货币市场和资本市场。
纽约外汇市场美国的、也是世界上最主要的外汇市场之一。纽约外汇市场并无固定的交易场所，所有的外汇交易都是通过电话、电报和电传等通讯设备，在纽约的商业银行与外汇市场经纪人之间进行。这种联络就组成了纽约银行间的外汇市场。此外，各大商业银行都有自己的通讯系统，与该行在世界各地的分行外汇部门保持联系，又构成了世界性的外汇市场。由于世界各地时差关系，各外汇市场开市时间不同，纽约大银行与世界各地外汇市场可以昼夜24小时保持联系。因此它在国际间的套汇活动几乎可以立即完成。
纽约货币市场即纽约短期资金的借贷市场，是资本主义世界主要货币市场中交易量最大的一个。除纽约市金融机构、工商业和私人在这里进行交易外，每天还有大量短期资金从美国和世界各地涌入流出。和外汇市场一样，纽约货币市场也没有一个固定的场所，交易都是供求双方直接或通过经纪人进行的。在纽约货币市场的交易，按交易对象可分为：联邦基金市场、政府库券市场、银行可转让定期存单市场、银行承兑汇票市场和商业票据市场等。
纽约资本市场是世界最大的经营中、长期借贷资金的资本市场。可分为债券市场和股票市场。纽约债券市场交易的主要对象是：政府债券、公司债券、外国债券。纽约股票市场是纽约资本市场的一个组成部分。在美国，有10多家证券交易所按证券交易法注册，被列为全国性的交易所。其中纽约证券交易所、NASDAQ和美国证券交易所最大，它们都设在纽约。
思考题：
（1）请你谈一下纽约能够成为国际最主要的金融中心的原因？
（2）对比纽约，上海在建立国际金融中心的过程中还有那些方面需要提高？
股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）。
A、中间价发行
B、平价发行
C、溢价发行
D、市价发行
股票在证券交易所挂牌买卖，称为（）。
A、柜台交易
B、店头交易
C、场外交易
D、场内交易
债券市场上资金供求双方之间存在的是一种借贷关系。
A、错误
B、正确
股票流通市场上的价格是反映经济动向的“晴雨表”。
A、错误
B、正确
股票市场主要由发行市场与流通市场构成。
A、错误
B、正确
债券直接发行是指（）。
A、向非特定投资者发行
B、不通过中介机构向投资人推销
C、向特定投资者发行
D、委托中介机构承销
以下（）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。
A、全额包销
B、代销
C、余额包销
D、中央银行包销
所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易。
A、正确
B、错误
短期国债的典型发行方式是（）方式。
A、公募发行
B、推销人员推销
C、拍卖投标发行
D、拍卖
一般说来，发行量大的大公司企业宜用（）的方式发行，对发行人来说较简便，在费用上体现规模经济。
A、私募
B、直接公募
C、公募
D、间接公募